摘要：案例檢索已經成為律師一項必備的工作技能，尤其對于刑事辯護律師而言，通過檢索可以達到開拓辦案思路，優(yōu)化辯護方案，影響辦案人的目的。是實現有效辯護的一種工具路徑。筆者試圖通過解析類案的判斷標準，理清類案檢索在刑事辯護中的定位，展示類案檢索在刑事辯護中的重要作用，為提高辦案效率，真正實現有效辯護尋求更多的途徑，展示更多的可能。

筆者認為，刑事案件中的類案應當是刑法適用原理相同（罪名、構成要件）、案情相似、爭議點相類似的一類型案件的總稱，它是能對待決問題具有一定的指引作用，具有可供參考和借鑒的價值的相同類型案件的總稱。

對于刑事辯護律師而言，在定性辯護、程序辯護、量刑辯護等多元化的辯護策略中，都可以通過搜索與在辦案件相類似的判例，對類案信息進行歸納、優(yōu)化辯護方案、呈現檢索結果，達到最大化影響和說服辦案人的目的，它為辯護律師在辦理刑事案件過程中打開了一扇窗戶，也給了承辦案件人員一個抓手。筆者認為，律師在進行檢索時應當樹立幾個思維定位。

1、工具思維定位

類案檢索是拓展辯護思路的一種路徑，即檢索思維本質上是一種工具思維。它不可能也決不能替代辦案思維，即使大數據再強大，也只是輔助決策的工具。它不能替代律師的謀篇布局、獨立思考和與承辦機關的有效溝通、有效對抗。

2、檢索的條件定位

案件的相似性是類案判例適用的前提。檢索范圍應當限定在案情、案件爭議焦點、法律適用上具有高度相似性的案件，同時，對嫌疑人不認可犯罪的，在律師經過判斷之后，應當先從無罪判例、不起訴檢察文書進行搜索。尤其一些新型、疑難復雜，或者對法律適用有不同理解的案件。應當進行深度檢索，對辯護觀點有利的檢索結果應當提交。

3、“海淘式”檢索的思維

雖然本文探討的范圍是生效的類案判例，但是筆者認為對于律師而言，在辦案過程中檢索的范圍不僅僅限定在裁判文書、檢察文書上。還包括對法律法規(guī)、案件背景信息、學術觀點、專業(yè)書籍都可以進行檢索，目的是為了窮盡一切可能將案件事實真相呈現在辦案人員面前。達到有效辯護的效果。所以，律師應當有“海淘式”檢索思維。

類案檢索在刑事辯護的各個階段均發(fā)揮不同的作用。筆者嘗試將類案檢索在刑事辯護的偵查、審查起訴、審判階段（一審）三個不同階段的作用進行總結，以期能夠為同仁帶來一些啟發(fā)。

（一）偵查階段的作用體現

以筆者辦理的非法買賣槍支罪一案為例，據嫌疑人的家屬介紹，嫌疑人自2017年以代理商的身份通過微信朋友圈在網上銷售衣物、化妝品，槍支，槍支銷售數量約3支，辦案民警還在其家中搜到了一支仿真槍，但對于槍支的具體銷售情況家屬并不清楚。他們較為關心的兩個問題：一、取保候審的機率大??；二、可能判處刑期的長短。那么，針對需要解決的問題筆者通過整理得出以下搜索要點：

罪名：非法買賣槍支，地域：xx市，強制措施：拘留，數量：2-3支（非法持有一只）

通過檢索2019年案發(fā)地非法買賣槍支罪的判決可以得知，該罪名在2019年案件數量為8件，其中采取了取保候審措施的案件數量為5件。在采取取保受審措施的嫌疑人中，大部分為當地戶籍，并有自首情節(jié)。因為筆者代理的嫌疑人為外地戶籍且沒有自首情節(jié)，所以在與家屬交談時需要謹慎分析與論證取保候審的可能性。

通過會見嫌疑人，其向筆者辯解買賣的是以壓縮氣體為動力裝置的非軍用槍支。依據《刑法》、《關于審理非法制造、買賣、運輸槍支、彈藥、爆炸物等刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》的相關規(guī)定，嫌疑人買賣槍支的數量已經超過了立案標準，那么其法定刑期幅度范圍為3年至10年。此時考慮的初步辯護思路為有罪辯護（當然是在事實清楚、證據確鑿充分，并且槍支鑒定報告無異議的情況下），其次考慮爭取較輕的量刑情節(jié)（坦白、認罪認罰等等）。

可見，類案檢索在偵查階段的作用體現為：

——了解案件背景知識，讓咨詢游刃有余

對于刑事辯護律師而言，不可能熟悉所有類型的案件，尤其面對不熟悉領域的咨詢，如網絡犯罪、高科技犯罪、金融領域犯罪等，當嫌疑人或者家屬不能準確描述案件信息、不能準確界定其實施行為是否構成犯罪時，特別需要通過檢索了解案件的背景知識和資料，只有充分、透徹的了解案情，才能結合該罪名的犯罪構成要件實現有效的發(fā)問。

——增加委托機率

如果此時，辯護律師能夠適時提出一些與案件無罪或者罪輕相關的關鍵問題。并給出對這些問題的法律分析，是很可能增加當事人委托機會的，因為對方會認為律師很專業(yè)。

——會見時轉化為專業(yè)的發(fā)問

通過檢索類似案例，可以有針對性的提出問題，幫助嫌疑人分析定罪與量刑的問題。在偵查機關對其訊問過程中，最大化規(guī)避訊問陷阱，實現在偵查階段最佳會見的效果。以上述案例為例，在筆者進行了大量案例檢索之后，會見過程中可以轉化為專業(yè)的發(fā)問。

——形成初步辯護意見

經過會見，律師已經了解了基本案情，知道了偵查人員的訊問情況和嫌疑人的回答情況，可以相對準確的判斷嫌疑人是無罪還是有罪，以及該案的關鍵辯點，此時可以將初步形成的法律意見以取保候審申請書的方式遞交偵查機關。如果在報捕之后，將不予批準逮捕申請遞交檢察院。對于明顯無罪的案件，可以明確提出無罪、撤案的辯護意見，如果偵查機關不予采納可以要求承辦檢察官或者檢察院偵查監(jiān)督部門撤銷案件。

（二）審查起訴階段的作用體現

以筆者辦理過的一件銷售假冒注冊商標的商品罪案件為例，嫌疑人李某某在天津市西青區(qū)經營一家煙酒店，2018年5月派出所接到舉報電話在李某某經營的酒店內查獲了大量尚未銷售的侵犯他人注冊商標專用權的“茅臺、五糧液、瀘州老窖、杏花村、天之藍、劍南春”等白酒，經鑒定，現場查獲侵權商品共計233瓶，貨物價值經過鑒定約24萬余元。嫌疑人以銷售假冒注冊商標的商品罪（未遂）被追究刑事責任。但是，嫌疑人自始至終向筆者表示，他確實不知道茅臺、五糧液那部分白酒（貨物價值約7萬元）是假冒的。

帶著問題筆者以銷售假冒注冊商標的商品罪（未遂）為關鍵詞對無罪案例和不起訴決定書進行了檢索。檢索到本罪的無罪判決共2例，不起訴決定2例。通過對上述無罪判決和不起訴決定書的梳理，筆者得出該類案件的無罪辯護大致有三個辯護角度：

1、主觀明知之辯

在案證據是否能夠足以證實被告人有“明知”或者“推定明知的故意”?？梢詮纳唐返膩碓辞馈N售時間、銷售憑證、銷售的資質資格、銷售人員的背景信息、是否曾經收到過行政處罰等方面綜合判斷嫌疑人是否明知的主觀心態(tài)。

2、金額之辯

可以分為兩種類型的案件，第一種類型為已經銷售與尚未銷售的假冒注冊商標的商品并存的案件。在案證據是否能夠充分證實兩種商品的金額均已達到立案的標準。以及嫌疑人主觀上對于上述商品是否明知為假冒注冊商標商品，第二類是僅就尚未銷售的假冒注冊商標的商品進行指控的案件（如李某某的案件）。當然金額之辯是建立在主觀明知之辯和鑒定意見之辯基礎上的。

3、鑒定結論之辯

可以從分析鑒定人員和鑒定機構主體是否適格，是否具備鑒定的資質、資格，鑒定依據、評估過程、鑒定方法等鑒定程序是否存在瑕疵、估價結論是否公允等方面進行辯護。

結合上述檢索的結果，依據相關法律的規(guī)定，李某某構成該罪需要符合以下兩個條件：一是主觀上明知銷售的為假冒注冊商標的商品，二是尚未銷售的貨值金額在十五萬元以上。根據李某某的辯解，如果能夠將其并不明知的那部分茅臺、五糧液白酒數量打掉，存在對其不起訴的可能性。

于是，筆者選擇從“主觀明知”以及“涉案金額”的角度做無罪辯護。根據李某某第一次供述的同步錄音錄像、在案證人的陳述、物品擺放的位置、執(zhí)法記錄儀拍攝的視頻等證據證實其對部分涉案商品存在主觀并不明知的問題。提出該部分涉案商品共計66059元應當從指控的犯罪金中予以扣除。這樣首先就降低了本案的定罪數額?；窘咏迦f的立案標準，其次，提出鑒定報告存在程序和實體上的重大瑕疵，且評估價值明顯過高不應作為定案證據使用的意見。同時，本案在指控中存在部分事實不清、證據不足的情況。最后，承辦檢察院以指控李某某銷售假冒注冊商標的商品犯罪事實不清、證據不夠確實充分對該案依法作出不起訴的決定。實現了廣義上“無罪”的效果。

在審查起訴階段，案例檢索的作用可以歸納為以下三點：

——確定辯護方向，拓展思路

隨著刑事辯護重心前移，大量的辯護工作是在庭前完成的，律師應當將無罪辯護的“主戰(zhàn)場”放在審判前，此時需要摸清檢察院的指控邏輯，形成辯護方案。而類案檢索是幫助律師較快確定辯護方向，同時拓寬辦案思路的有效路徑。

——說服的功能

一旦檢索到對辯護觀點有利的類案判例，吸納為辯護觀點。將類案判例變?yōu)檫祿魴z察官內心確信的敲門磚。實現說服的功能。當然該說服功能應當建立在表述層次分明、邏輯嚴謹、語言精準簡練的口頭表達及書面表達的基礎上。從而讓承辦檢察官接受辯護人的觀點，作出對己方有利的起訴意見。

——程序性辯護的啟動

結合案例檢索，思考這些案件的良好辯護效果是否為通過啟動程序性辯護從而實現的。比如向檢察院提出非法證據排除、申請調取新的證據、申請重新鑒定、申請專家證人出庭、提起羈押必要性審查、與被害人進行賠償、和解。簽署認罪認罰具結書等等。

（三）在審判階段的作用體現

以筆者辦理的共有物分割一案為例，筆者代理的是在交通事故中死亡的被害人的妻子，與死者的母親作為刑事附帶民事訴訟原告人參與交通事故罪刑事附帶民事訴訟，在經歷了三次庭審之后，保險公司以及被告人的賠償款項已經賠償已經到位，但兩名原告人之間因無法就賠償款達成協議，所以需要再次進行共有物分割訴訟。

筆者代理的原告人年滿28周歲，與死者結婚三年未生育子女，患有輕度精神殘疾，一直靠死者撫養(yǎng)。死者的母親60周歲，父親已經去世，即雙方均無勞動能力和收入來源，所以此時筆者需要了解受理案件所在地法院和本市其他法院關于共有物分割案件判決中錢款分割比例的情況。通過類案檢索后，得出在本市的司法實踐中，需要結合與死者生前生活時間長短、對死者生前經濟依賴的程度、是否撫育子女、有無穩(wěn)定收入來源、年齡大小等情況綜合判斷。也就是會存在不能平均分配的情況。

于是，筆者在訴訟策略上側重于尋找印證我代理的一方當事人雖然沒有生育子女，但其收入能力較差一直依靠死者撫養(yǎng)的證據。并且告知當事人存在不平均分配的可能，以免引起當事人較高的期望值。筆者提交了能夠證實其患有精神殘疾的證明，其所在的村委會、小學老師、鄰居等出具的其不具有勞動能力和生活來源的證明，最后法官判決將上述死亡賠償金等費用實行平均分配，沒有出現向死者母親傾斜的情況，使我方當事人的權益獲得了保障。

類案檢索在審查起訴、審判階段的作用歸納為：

——確定辯護觀點，夯實辯護基礎

不論是做無罪辯護還是有罪辯護，對于定性部分、法律適用部分拿捏不準確時，可以通過反復閱讀最高法院、檢察院公布的相關指導性案例，參考性案例，以及與本案案情非常接近的類案判決，通過大量案例的閱讀，確定辯護觀點，夯實辯護基礎。

——了解承辦法官、法院的裁判習慣

所謂知己知彼百戰(zhàn)百勝，通過大量檢索案例，可以充分了解承辦法院以及法官的裁決習慣，知曉裁決規(guī)則以及法律在實踐中的運用規(guī)律。更能做到有的放矢的準備訴訟。尤其在二審案件中，通過類案檢索摸清法官的裁判習慣，相對準確預估結果，從而管理嫌疑人和家屬的期望值，一旦當案件結果不滿意時，不至于因律師沒有給出合理預期而對律師不滿。

——減輕法官檢索的壓力，補強辯護觀點

我國法院普遍存在“案多人少”的現象，尤其是基層法院的法官，承擔著較大的辦案壓力。對于一些疑難復雜、不常見類型的案件，律師要承擔起法官助手的角色，通過大量案例檢索，篩選出類案制作出檢索報告呈現給法官。一方面可以減輕法官工作壓力，另一方面補強了辯護觀點。  

工欲善其事必先利其器，熟練掌握檢索的方法可以提高檢索效率，節(jié)省不必要的檢索時間支出。在操作時盡量選擇最優(yōu)的檢索工具，靈活掌握檢索方法，注意案例的效力大小，呈現最佳的檢索效果。

（一）檢索工具的選擇

筆者認為一個好的檢索工具應當符合以下三點要求：一是檢索信息量大、更新及時。在刑事辯護中，盡量選擇既有刑事判決、裁定文書、檢察機關文書，同時還能檢索到裁判觀點的檢索網站。二是檢索信息角度多元。比如在判決或者裁定中附帶裁判依據的檢索，檢索罪名的相關案例除了可以提供普通案例之外，還能搜索出公報案例和優(yōu)秀案例評析，有的檢索網站還可以提供庭審視頻。三是檢索信息的可視化。即通過檢索可以將信息歸納總結，形成檢索報告，節(jié)省了大量總結的時間，有的檢索結果甚至可以達到直接提交的效果。

（二）靈活掌握檢索方法

目前，介紹檢索方法的文章很多，在此不做贅述。筆者的經驗是當檢索結果不理想時，可以多次嘗試將關鍵詞拆分、組合、替換使用。以筆者的論文題目為例，比如輸入“大數據檢索、刑事辯護”，或者“人工智能，律師辯護”得出的結果完全不同，當發(fā)現輸入的關鍵詞無法達到理想結果時，多嘗試替換不同的關鍵詞或者改變關鍵詞的排列組合?；虿鸱只蚋鼡Q順序，變則通，通則達。有時符合要求的案例是嘗試出來的。

（三）檢索案例的原則

1、效力層級優(yōu)先原則

從權威性的縱向角度分析，按照權威性的不同，由高到低，分別是最高人民法院、最高人民檢察院發(fā)布的指導性案例。這些案例都具有典型性，對疑難復雜或者新類型等具有指導作用的案件，其次是參考性案例，包括典型案例、公報案例、參考性案例在內的案例。這類案例雖然權威性上比不上指導性案例，但均是最高人民法院、各地法院認可，推廣的裁判觀點，具有一定參考價值。

2、地域相近原則

根據筆者的調研和觀察，在沒有類案的指導性案例或者參考性案例的情況下，將全國其他地方的類案判決呈交時，法官采納幾率并不高。因為法官并不在意全國其他法院是如何作出判決的，法官比較關心的是本院以及本地區(qū)或者上級法院的判決。因此，在沒有指導性案例或者參考性案例的情況下，將同一裁判法院、同一地區(qū)的其他管轄法院作為首要搜索目標，如果沒有則選擇裁判法院上一級法院的案例作為參照，因為地域越接近，判決被采納的幾率就會越高。

（四）檢索結果的呈現

在檢索結果的呈現上，應當在判決后附上檢索報告，而不是將一堆判決凌亂的呈現在法官面前。在檢索內容的呈現上，將檢索出的類案進行歸納總結。將法院認為中的理由提煉出來與本案的相同點作出說明。建立起類案判例與己方辯護觀點之間的邏輯關系。形成對辯護觀點有力的支撐。